Аналитическая справка по результатам внутреннего анализа коррупционных рисков 2019 г.

Аналитическая справка по результатам внутреннего анализа коррупционных рисков 2019 г.

 

I. Вводная часть

 Объект внутреннего анализа коррупционных рисков: деятельность управления операционно-технического обеспечения РГП «Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан» (далее – УОТО).

Внутренний анализ коррупционных рисков проведен согласно Типовым правилам проведения внутреннего анализа коррупционных рисков, утвержденным приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по делам государственной службы и противодействию коррупции от 19 октября 2016 года №12, рабочей группой по проведению внутреннего анализа коррупционных рисков (далее – рабочая группа) на основании приказа генерального директора РГП «Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан» (далее – КЦМР) от 12 июля 2019 года № 43-П.

Период проведения анализа коррупционных рисков: 4 квартал 2019 г.

 

II. Информационно-аналитическая часть 

Внутренний анализ коррупционных рисков осуществлялся рабочей группой по следующим направлениям:

выявление коррупционных рисков в нормативных документах, затрагивающих деятельность УОТО;

выявление коррупционных рисков в организационно-управленческой деятельности УОТО (управление персоналом, урегулирование конфликта интересов, оказание услуг, реализация разрешительных и контрольных функций, организация и проведение закупок, иные вопросы, вытекающие из организационно-управленческой деятельности УОТО).

В качестве источников информации для проведения внутреннего анализа коррупционных использовались:

нормативные документы, затрагивающие деятельность УОТО;

результаты проверок, ранее проведенных государственными органами;

публикации в средствах массовой информации;

обращения физических и юридических лиц;

результаты анкетирования клиентов;

иные сведения, предоставление которых допускается законодательством Республики Казахстан.

В соответствии с Уставом КЦМР и Положением об УОТО основными задачами УОТО являются:

организация и выполнение мероприятий по операционному сопровождению платежных и других систем;

организация мероприятий по повышению технической и операционной надежности платежных и других систем;

обеспечение работоспособности программно-технического комплекса платежных и других информационных систем, систем телекоммуникаций и связи, сетевого и коммуникационного оборудования;

обеспечение работоспособности кондиционеров, офисных АТС, систем бесперебойного электрического питания;

обеспечение бесперебойной работы технического оборудования работников КЦМР;

приобретение и ввод в эксплуатацию нового оборудования и технических средств;

информационная поддержка пользователей платежных и других систем;

обеспечение обратной связи с потребителями.

Разрешительных и контрольных функций в своей деятельности УОТО не осуществляет.

Урегулирование конфликта интересов осуществляется путем прямого независимого подчинения УОТО заместителю генерального директора КЦМР.

 

Штатная численность УОТО на начало 2019 г. – 17 человек, текущее количество – 16 человек. Два работника были переведены из УОТО в другие подразделения КЦМР, один работник был переведен в УОТО из другого подразделения КЦМР по собственному желанию, уволенных работников нет. Работники УОТО имеют родственников в структуре Национального Банка Республики Казахстан, но при этом не находятся у них в прямом подчинении. Фактов аффилированности при осуществлении закупок не установлено.

 

По результатам анализа коррупционных рисков в документах, затрагивающих деятельность УОТО дискреционных полномочий и норм, способствующих совершению коррупционных правонарушений, не выявлено.

 

В 2019 г. департаментом платежных систем НБ РК был проведен осмотр (проверка) организации и функционирования платежных систем (далее – проверка): Межбанковская система переводов денег (далее – МСПД) и Система межбанковского клиринга (далее – СМК), в ходе которого были рассмотрены следующие вопросы: анализ технической документации, порядок функционирования МСПД, порядок функционирования СМК, анализ получаемых от операционного центра сведений по платежам и(или) переводам денег.

По результатам проверки по основным вопросам организации и обеспечения функционирования МСПД и СМК несоответствий требованиям законодательства Республики Казахстан о платежах и платежных системах выявлено не было. Вместе с тем были выданы рекомендации, направленные на доработку платежных систем в части расширения контроля при разборе платежных сообщений, унификации признаков платежного инструмента, а также проведения актуализации внутренних нормативных документов по вопросам непрерывности деятельности.

 

Актов прокурорского надзора и судебных актов не поступало.

 

Негативных отзывов и публикаций о деятельности УОТО в средствах массовой информации не выявлено.

 

Деловые отношения с клиентами и управление их удовлетворенностью осуществляется в рамках проведения встреч, анкетирования клиентов, организации обратной связи, анализа жалоб и обращений клиентов, планирования улучшений.

По результатам проведенного в 2019 г. анкетирования была выявлена потребность клиентов по таким направлениям, как:

своевременное оповещение клиентов о плановых работах, перерывах и задержках в работе;

устранение ошибок, доработка систем;

повышение уровня обратной связи;

снижение тарифов по ряду услуг КЦМР.

Сводная таблица по результатам анкетирования размещена на интернет-ресурсе КЦМР.

По итогам анализа результатов анкетирования начальниками заинтересованных подразделений КЦМР на рассмотрение руководства КЦМР были представлены комментарии и предложения (служебная записка №4601-33-06/194 от 28.03.2013 г.).

Результаты анкетирования обсуждались с клиентами за круглым столом на ежегодной встрече, проведенной КЦМР 24 октября 2019 г.

 

Закупки КЦМР осуществляются в соответствии Правилами приобретения товаров, работ и услуг Национальным Банком Республики Казахстан, его ведомствами, организациями, входящими в его структуру, и юридическими лицами, пятьдесят и более процентов голосующих акций (долей участия в уставном капитале) которых принадлежат Национальному Банку Республики Казахстан или находятся в его доверительном управлении, и аффилиированными с ними юридическими лицами, утверждеными постановлением Правления НБРК от 27 августа 2018 года №192 (далее –Правила).

Доля закупок УОТО в утвержденной сумме плана закупок в 2019 г. составляет 40,5% от общего объема закупок КЦМР. Исполнение плана закупок по УОТО на текущий момент – 87,6 %.

В целях добросовестной конкуренции и оптимального и эффективного расходования денег, закупки УОТО проведены конкурентными способами в соответствии с требованиями Правил способом тендера и запроса ценовых предложений, по итогам проведения которых в плане закупок сложилась экономия.

В рамках проведения анализа закупочной деятельности подтверждена правильность организации процесса осуществления закупок товаров, работ и услуг, в т.ч. обоснование способа проведения закупок и наличие документов, подтверждающих выбор способа закупок; соответствие проведенных закупок утвержденному плану закупок товаров работ и услуг.

 

По результатам мониторинга закупок товаров, работ и услуг по плану закупок 2019 года нарушений в закупках УОТО не допускалось, жалоб от потенциальных поставщиков на проведение процедур закупок не поступало.

 

В процессе проведения процедур тендера по закупкам услуг технического обслуживания сетевого оборудования в апреле 2019 г. поступило официально зарегистрированное обращение юридического лица ТОО «NEWTECH DISTRIBUTION» (исх. №105 от 22.04.2019 г.) с предложением о внесении корректировок в техническую спецификацию.

По указанному обращению со стороны КЦМР в установленные сроки был предоставлен обоснованный и мотивированный ответ, содержащий разъяснения по существу обращения (исх. №4601-27-01/346 от 26.03.2019 г., №4601-23-05/481 от 24.04.2019 г.).

 

По итогам инвентаризации 2019 г. в УОТО недостачи основных средств и нематериальных активов, а также расхождений фактического наличия имущества с данными бухгалтерского учета не выявлено.

 

III. Рекомендации 

Продолжить исполнение мероприятий, направленных на совершенствование деятельности КЦМР, повышение уровня качества, прозрачности оказываемых услуг.

Разработать в КЦМР процесс управления отношениями с клиентами для повышения уровня обратной связи с ними по возникающим вопросам и предложениям, продолжить практику обсуждения имеющихся проблем на ежегодных встречах с клиентами, организуемых КЦМР.

В целях проведения расширенного анализа сложившихся на рынке цен на оборудование и программное обеспечение для платежных и других систем КЦМР при планировании бюджета запрашивать ценовые предложения у трех и более потенциальных поставщиков, в состав которых должен входить победитель проведенной ранее аналогичной (однородной) закупки.

+7 (727) 250-67-22 Обратная связь