Аналитическая справка по результатам внутреннего анализа коррупционных рисков 2018 г.

 

I. Вводная часть


Объект внутреннего анализа коррупционных рисков: деятельность отдела удостоверяющего центра РГП «Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан» (далее – УЦ) по предоставлению услуг удостоверяющего центра.
Внутренний анализ коррупционных рисков проведен согласно Типовым правилам проведения внутреннего анализа коррупционных рисков, утвержденным приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по делам государственной службы и противодействию коррупции от 19 октября 2016 года №12, рабочей группой по проведению внутреннего анализа коррупционных рисков (далее – рабочая группа) на основании приказа генерального директора РГП «Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан» (далее – КЦМР) от 19 июня 2018 года № 48-П.
Период проведения анализа коррупционных рисков: 4 квартал 2018 г.

II. Информационно-аналитическая часть

Внутренний анализ коррупционных рисков осуществляется рабочей группой по следующим направлениям:
1) выявление коррупционных рисков в нормативных документах, затрагивающих деятельность УЦ;
2) выявление коррупционных рисков в организационно-управленческой деятельности УЦ (управление персоналом, урегулирование конфликта интересов, оказание услуг, реализация разрешительных и контрольных функций, организация и проведение закупок, иные вопросы, вытекающие из организационно-управленческой деятельности УЦ).
В качестве источников информации для проведения внутреннего анализа коррупционных использовались:
1) нормативные документы, затрагивающие деятельность отдела УЦ;
2) результаты проверок, ранее проведенных государственными органами в отношении УЦ;
3) публикации в средствах массовой информации;
4) обращения физических и юридических лиц;
5) результаты анкетирования клиентов;
6) иные сведения, предоставление которых допускается законодательством Республики Казахстан.
УЦ осуществляет свою деятельность по удостоверению соответствия открытого ключа электронной цифровой подписи закрытому ключу электронной цифровой подписи, а также по подтверждению достоверности регистрационного свидетельства в соответствии с Уставом КЦМР.
Разрешительных и контрольных функций в своей деятельности УЦ не осуществляет.
Урегулирование конфликта интересов осуществляется путем прямого независимого подчинения УЦ заместителю генерального директора КЦМР.
Штатная численность УЦ на начало 2018 г. – 6 человек, текущее количество – 6 человек. Один из работников УЦ был переведен в другое управление, уволенных сотрудников нет. Начальник и работники УЦ родственников в структуре Национального Банка не имеют.
По результатам анализа коррупционных рисков в документах, затрагивающих деятельность УЦ дискреционных полномочий и норм, способствующих совершению коррупционных правонарушений, не выявлено.
В 2018 г. проводилось обследование УЦ комиссией по аккредитации удостоверяющих центров Комитета телекоммуникаций Министерства информации и коммуникаций Республики Казахстан, в рамках которого были проанализированы основные задачи и функции УЦ, технико-эксплуатационные характеристики решения, обеспечение информационного процесса, обеспечение информационной безопасности.
Результатом обследования явилось заключение о соответствии техническим требованиям, достаточности для организации на рынке услуг УЦ и выдача свидетельства об аккредитации удостоверяющего центра №3 от 23.04.2018 г.
Актов прокурорского надзора и судебных актов не поступало.
Негативных отзывов и публикаций о деятельности в УЦ в средствах массовой информации не выявлено.
В 2018 г. было зарегистрировано обращение физического лица, которое носило характер претензий к деятельности УЦ. По факту данного обращения проведено внутреннее расследование, физическому лицу предоставлен ответ с разъяснениями, касательно способа взаимодействия УЦ, банков второго уровня и клиентов банков второго уровня.
По результатам анкетирования клиентов КЦМР, проведенного в целях определения уровня удовлетворенности качеством услуг КЦМР, установлена потребность клиентов в повышении уровня качества, прозрачности оказываемых услуг УЦ и уровня обратной связи, по таким направлениям как:
1) повышение скорости обработки и нормализация работоспособности предоставляемых УЦ сервисов;
2) своевременное оповещение клиентов о перерывах в работе (о запланированных работах и сбоях в работе);
3) повышение уровня обратной связи качества и сроков ответов, обеспечение автоматической регистрации поступающих обращений;
4) обучение, повышение уровня осведомленности клиентов по работе с системами КЦМР.
В рамках проведения анализа закупочной деятельности подтверждена правильность организации процесса осуществления закупок товаров, работ и услуг, в т.ч. обоснование способа проведения закупок и наличие документов, подтверждающих выбор способа закупок; соответствие проведенных закупок утвержденному плану закупок товаров работ и услуг.
Нарушения в закупках в период 2017-2018 гг. проведенных, для осуществления отделом УЦ своей деятельности не допускались.
По итогам инвентаризации 2018 г. в отделе УЦ недостачи основных средств и нематериальных активов, а также расхождений фактического наличия имущества с данными бухгалтерского учета не выявлено.

III. Рекомендации

Продолжить исполнение мероприятий, направленных на повышение уровня, прозрачности услуг, оказываемых УЦ, и уровня обратной связи с пользователями:
1) Внедрить новое прикладное ПО УЦ «CERTEX CMS»;
2) Принять участие во внедрении программного решения для системы ServiceDesk;
3) Обеспечить проведение обучающих мероприятий, направленных на повышение уровня осведомленности клиентов.

+7 (727) 250-67-22 Обратная связь